Porém, além de falar da profissão vamos também explicar a certificação da ANCORD que habilita o profissional a atuar como Agente Autônomo de Investimentos, popularmente chamado de Assessor de Investimentos.

O Agente Autônomo de Investimentos, habilitado pela ANCORD, é o profissional responsável por orientar as pessoas a encontrar a melhores opções de investimentos de acordo com o perfil de investidor. O Agente Autônomo de Investimentos (AAI) tem três funções importantes:

• prospecção e captação de clientes;
• recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis; e
• prestação de informações sobre os produtos oferecidos e sobre os serviços prestados pela instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado.

Indo mais a fundo sobre o mercado financeiro

No mercado financeiro, o Agente Autônomo de Investimento pode atuar diretamente como pessoa natural, mas, também, por meio de uma sociedade constituída com esse fim exclusivo (escritório de investimentos), e deve exercer suas atividades sempre através de uma instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, em nome da qual atua como preposto. Ou seja, o profissional deve atuar junto a uma corretora de valores mobiliários.

Este profissional não pode atuar como AAI ao mesmo tempo que é Consultor, Analista ou Gestor de Investimentos. Ou seja, deve ter total exclusividade como Agente Autônomo. Mas porque? A CVM entende que o profissional que exercer mais de uma profissão citada acima, pode gerar conflito de interesse.

Certificação ANCORD

A ANCORD (Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias) é a instituição responsável por proteger e fiscalizar (junto a CVM) os profissionais como Agente Autônomo de Investimentos. Além disso, disponibiliza a prova para ser certificado para tal profissão, e atuar no mercado financeiro.

Prova ANCORD

A prova é feita eletronicamente e fica disponível em mais de 150 localidades espalhadas pelo país. Esses locais são autorizados pela Fundação Getúlio Vargas (FGV), que cuida da aplicação do exame.

A proposta da avaliação é medir a qualificação técnica dos candidatos. Ela é formada por 80 questões objetivas de múltipla escolha, com 4 alternativas cada. O prazo para finalizá-la é de 2 horas e 30 minutos.

Os temas explorados são de conhecimento específico. Entre eles, podemos destacar:

• A Atividade do Agente Autônomo de Investimento.
• Código de Conduta do Agente Autônomo de Investimento.
• Economia.
• Sistema Financeiro Nacional.
• Instituições e Intermediadores Financeiros.
• Administração de Risco.
• Fundos de Investimentos.
• Clubes de Investimentos.
• Matemática Financeira — Conceitos Básicos.

Concluindo, detalhe importante: Quando você é certificado pela ANCORD, você é automaticamente aprovado no PQO (Programa de Qualificação Operacional), com validade de 5 anos. | Clique aqui pra ver o artigo anterior e entender o PQO |

Contudo, lembro que alguns temas tem quantidade mínima de acerto. Por exemplo, ter que acertar 50% das questões em Matemática Financeira.

Quer saber mais da profissão? Coloque nos comentários suas dúvidas.

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